根據(jù)工作需要，省鹽業(yè)集團(tuán)公司擬開(kāi)展內(nèi)部控制體系診斷和內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作，擬采取競(jìng)爭(zhēng)性談判方式選聘一家中介機(jī)構(gòu)?，F(xiàn)將具體事宜公告如下：

一、項(xiàng)目基本情況

安徽省鹽業(yè)投資控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“省鹽業(yè)集團(tuán)公司”）為省屬大型國(guó)有企業(yè)，注冊(cè)資本30億元，內(nèi)設(shè)辦公室、運(yùn)營(yíng)管理部、法務(wù)工作部、人力資源部、財(cái)務(wù)管理部、黨群工作部、紀(jì)檢監(jiān)察室共7個(gè)職能部門。目前擁有從事鹽品銷售、環(huán)境科技、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、鋼材貿(mào)易、金融服務(wù)、酒店管理等二級(jí)子企業(yè)12家。截止2020年10月末集團(tuán)本部資產(chǎn)總額68.57億元，凈資產(chǎn)34.57億元。                                 

公司地址：合肥市包河區(qū)華山路808號(hào)徽鹽世紀(jì)廣場(chǎng)

二、內(nèi)部控制體系診斷和評(píng)價(jià)范圍

省鹽業(yè)集團(tuán)公司本部。   

三、內(nèi)部控制體系診斷和評(píng)級(jí)的依據(jù)和主要內(nèi)容

（一）診斷和評(píng)價(jià)依據(jù)

1.企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范；

2.企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引；

3.企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引；

4.公司法；

5.國(guó)有資產(chǎn)法及國(guó)有資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定；

6.企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)章制度等。

（二）診斷和評(píng)價(jià)主要內(nèi)容

根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、應(yīng)用指引以及本企業(yè)的內(nèi)部控制制度，圍繞內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等要素，確定內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的具體內(nèi)容，對(duì)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行情況進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。查找企業(yè)管控制度和流程缺陷，包括未體現(xiàn)國(guó)家法律法規(guī)等外部監(jiān)管規(guī)定，缺乏內(nèi)控要求和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，不符合不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制等相關(guān)要求，專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)控體系監(jiān)督評(píng)價(jià)、責(zé)任追究制度規(guī)定不健全等現(xiàn)象。具體包括：

1.根據(jù)省鹽業(yè)集團(tuán)公司業(yè)務(wù)工作實(shí)際，制定符合集團(tuán)內(nèi)部管理特征的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

2.組織開(kāi)展內(nèi)部環(huán)境診斷和評(píng)價(jià)，應(yīng)當(dāng)以基本指引中公司治理結(jié)構(gòu)和議事規(guī)則，審計(jì)委員會(huì)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、崗位職責(zé)與業(yè)務(wù)流程，內(nèi)部審計(jì)，人力資源政策，企業(yè)文化、價(jià)值觀和社會(huì)責(zé)任，法制觀念等為導(dǎo)向，以組織架構(gòu)、人力資源、合同管理、內(nèi)部信息傳遞等18個(gè)應(yīng)用指引為依據(jù)，結(jié)合本企業(yè)的內(nèi)部控制制度，對(duì)內(nèi)部環(huán)境的設(shè)計(jì)及實(shí)際運(yùn)行情況進(jìn)行診斷和評(píng)價(jià)。

3.組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制評(píng)價(jià)，應(yīng)當(dāng)以《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的要求，以及各項(xiàng)應(yīng)用指引中所列主要風(fēng)險(xiǎn)為依據(jù)，結(jié)合本企業(yè)的內(nèi)部控制制度，對(duì)日常經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、應(yīng)對(duì)策略等進(jìn)行診斷和評(píng)價(jià)。

4.組織開(kāi)展控制活動(dòng)評(píng)價(jià)，應(yīng)當(dāng)以《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和各項(xiàng)應(yīng)用指引中的控制措施為依據(jù)，結(jié)合本企業(yè)的內(nèi)部控制制度，對(duì)相關(guān)控制措施的設(shè)計(jì)和運(yùn)行情況進(jìn)行診斷和評(píng)價(jià)。

5.組織開(kāi)展信息與溝通評(píng)價(jià)，應(yīng)當(dāng)以內(nèi)部信息傳遞、財(cái)務(wù)報(bào)告、信息系統(tǒng)等相關(guān)應(yīng)用指引為依據(jù)，結(jié)合本企業(yè)的內(nèi)部控制制度，對(duì)信息收集、處理和傳遞的及時(shí)性、反舞弊機(jī)制的健全性、財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、信息系統(tǒng)的安全性，以及利用信息系統(tǒng)實(shí)施內(nèi)部控制的有效性等進(jìn)行診斷和評(píng)價(jià)。

6.組織開(kāi)展內(nèi)部監(jiān)督評(píng)價(jià)，應(yīng)當(dāng)以《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》有關(guān)內(nèi)部監(jiān)督的要求，以及各項(xiàng)應(yīng)用指引中有關(guān)日常管控的規(guī)定為依據(jù)，結(jié)合本企業(yè)的內(nèi)部控制制度，對(duì)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制的有效性進(jìn)行診斷和評(píng)價(jià)，重點(diǎn)關(guān)注監(jiān)事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)等是否在內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行中有效發(fā)揮監(jiān)督作用。

四、選聘中介機(jī)構(gòu)的要求及評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)

（一）投標(biāo)人資格要求

參與此次競(jìng)爭(zhēng)性談判的投標(biāo)單位，需同時(shí)滿足以下要求：

1.2017年至今，投標(biāo)人需有不少于一個(gè)大型企業(yè)或上市公司的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)或診斷的工作業(yè)績(jī)（投標(biāo)人提供審計(jì)業(yè)務(wù)合同）；

2.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須有注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)資格且執(zhí)業(yè)年限在5年以上執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)或從事大型企業(yè)內(nèi)控管理咨詢5年以上經(jīng)驗(yàn)（投標(biāo)人需出具書(shū)面承諾并提供項(xiàng)目相關(guān)作證資料）；

3.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需有不少于一個(gè)大型企業(yè)或上市公司的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)或診斷的工作業(yè)績(jī)；

4.最近三年無(wú)重大違法違規(guī)活動(dòng)記錄（投標(biāo)人須自行核查并出具書(shū)面承諾）；

5.能夠保守公司的商業(yè)秘密；

6.投標(biāo)人需書(shū)面承諾在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成工作任務(wù)。

（二）評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)

1.本項(xiàng)目采取資格后審方式，不滿足投標(biāo)人資格要求的投標(biāo)報(bào)價(jià)無(wú)效；

2.經(jīng)初步評(píng)審合格的投標(biāo)文件，評(píng)審小組對(duì)投標(biāo)人按技術(shù)標(biāo)和商務(wù)報(bào)價(jià)進(jìn)一步評(píng)審、比較，并量化打分，經(jīng)評(píng)審小組評(píng)審后，以商務(wù)標(biāo)和技術(shù)標(biāo)總分從高到低推選3名中標(biāo)候選人；若出現(xiàn)總分相同的情況，報(bào)價(jià)低的投標(biāo)人順序優(yōu)先，若出現(xiàn)商務(wù)標(biāo)和技術(shù)標(biāo)得分均相同的情況，由評(píng)標(biāo)小組投票決定優(yōu)先順序。

（1）技術(shù)標(biāo)總分40分。其中 ：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人業(yè)績(jī)9分（擬派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人從事過(guò)國(guó)有企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)的業(yè)績(jī)，每提供一個(gè)得3分，滿分9分）；項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)配置8分（項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、國(guó)際注冊(cè)內(nèi)控師或教授（副教授），每有1名得2分；具有中級(jí)職稱或講師，每有1名得1分；同一人員擁有兩個(gè)及以上上述資格的，就高計(jì)分，不重復(fù)計(jì)分；最高得8分）；咨詢服務(wù)方案15分（清晰闡述適用于國(guó)有企業(yè)、成熟的內(nèi)部控制體系建設(shè)方案，制定詳實(shí)可行的內(nèi)部控制體系診斷和評(píng)價(jià)方案，視情況進(jìn)行綜合評(píng)定，較優(yōu)者得10<F≦15分，一般者得5<F≦10分，較差者得0<F≦5分）；工作計(jì)劃安排8分（工作量、人員安排及計(jì)劃安排內(nèi)容充實(shí)，表述清晰，合理可行，視情況進(jìn)行綜合評(píng)定，較優(yōu)者得6<F≦8分，一般者得,4<F≦6分，較差者得0<F≦4分）。

（2）商務(wù)報(bào)價(jià)60分。投標(biāo)報(bào)價(jià)算術(shù)平均價(jià)的95%為基準(zhǔn)分(低于平均價(jià)格的70%的報(bào)價(jià)為無(wú)效報(bào)價(jià))，基準(zhǔn)分值為60分，每高于基準(zhǔn)價(jià)格1%扣1分，低于基準(zhǔn)價(jià)格1%扣0.5分，最高扣20分。

3.所有打分精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位。

五、相關(guān)工作要求

1.以2020年12月31日作為年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的基準(zhǔn)日。

2.2021年1月15日前出具內(nèi)部控制評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部控制診斷報(bào)告征求意見(jiàn)稿，2021年1月31日前出具正式內(nèi)部控制評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部控制診斷報(bào)告。

3.2021年2月28日前出具內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告征求意見(jiàn)稿，2021年3月15日前出具正式內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告。

4.中介機(jī)構(gòu)中標(biāo)后要迅速組織開(kāi)展相關(guān)工作。

六、投標(biāo)控制價(jià)

本次咨詢服務(wù)控制價(jià)為20萬(wàn)元，超過(guò)控制價(jià)的投標(biāo)無(wú)效。

七、評(píng)選程序

1.在省鹽業(yè)集團(tuán)公司官網(wǎng)發(fā)布競(jìng)爭(zhēng)性談判公告；

2.參選單位按照投標(biāo)要求遞交投標(biāo)文件；

3.開(kāi)評(píng)標(biāo)：

（1）組成評(píng)審小組：省鹽業(yè)集團(tuán)公司組成評(píng)審小組；

（2）檢查密封性并拆標(biāo)：根據(jù)投標(biāo)登記順序現(xiàn)場(chǎng)展示投標(biāo)文件密封性并拆封；

（3）現(xiàn)場(chǎng)講標(biāo)：根據(jù)投標(biāo)登記順序，由投標(biāo)人現(xiàn)場(chǎng)講述企業(yè)情況、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)配備及咨詢服務(wù)方案（講述時(shí)間控制在10分鐘以內(nèi)）；

（4）現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)答：評(píng)審人員可根據(jù)投標(biāo)人講述及投標(biāo)文件進(jìn)行提問(wèn)；

（5）打分：評(píng)審人員根據(jù)投標(biāo)文件及投標(biāo)人講述，獨(dú)立、客觀的進(jìn)行打分；

（6）唱標(biāo)：匯總統(tǒng)計(jì)打分情況，現(xiàn)場(chǎng)宣讀開(kāi)標(biāo)結(jié)果。

4.評(píng)標(biāo)結(jié)果公示；

5.公示無(wú)異議后，與中標(biāo)單位簽訂服務(wù)協(xié)議。

八、標(biāo)書(shū)報(bào)送要求

(一) 投標(biāo)人應(yīng)按所投項(xiàng)目準(zhǔn)備1份正本和1份副本，在每一份投標(biāo)文件上要明確標(biāo)明“正本”或“副本”，正副本均需密封并在封口處加蓋公章。如正本的內(nèi)容和副本不符，以正本為準(zhǔn)（注：投標(biāo)文件副本可為正本的復(fù)印件）。

(二)投標(biāo)文件裝訂順序依次為：

1.封面、目錄、投標(biāo)單位情況介紹、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（非企業(yè)無(wú)需提供）、投標(biāo)單位2017年以來(lái)類似工作業(yè)績(jī)證明（提供合同復(fù)印件）；

2.最近三年無(wú)重大違法違規(guī)活動(dòng)證明或承諾、按時(shí)保質(zhì)完成工作承諾（承諾書(shū)均需加蓋投標(biāo)單位公章或簽章）；

3.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人情況：基本情況介紹（包括執(zhí)業(yè)年限）、執(zhí)業(yè)證書(shū)復(fù)印件、類似業(yè)績(jī)證明（提供合同復(fù)印件）；

4.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)配置：清晰表述項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員、執(zhí)業(yè)證書(shū)情況（須附證書(shū)復(fù)印件）、從業(yè)年限情況；

5.咨詢服務(wù)方案：清晰闡述適用于國(guó)有企業(yè)、成熟的內(nèi)部控制體系建設(shè)方案，制定詳實(shí)可行的內(nèi)部控制體系診斷和評(píng)價(jià)方案；

6.工作計(jì)劃安排：工作進(jìn)度安排、質(zhì)量及方案實(shí)施保證、提交報(bào)告的期限；

7.投標(biāo)報(bào)價(jià)：為包含業(yè)務(wù)收費(fèi)及差旅、食宿、稅費(fèi)等擬收取的所有費(fèi)用，投標(biāo)控制價(jià)20萬(wàn)元，超過(guò)控制價(jià)投標(biāo)無(wú)效；

8.投標(biāo)聯(lián)系人及聯(lián)系方式。

(三)投標(biāo)文件于2020年11月23日前送至安徽省鹽業(yè)投資控股集團(tuán)有限公司運(yùn)營(yíng)管理部(地址:合肥市包河區(qū)華山路808號(hào)徽鹽世紀(jì)廣場(chǎng)A座21樓)，逾期送達(dá)，概不接受。

（四）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)標(biāo)時(shí)間：2020年11月24日上午8:30分；地點(diǎn)：合肥市包河區(qū)華山路808號(hào)徽鹽世紀(jì)廣場(chǎng)A座21樓會(huì)議室。

聯(lián)系人:伊女士    電話:65283019